Theo đó, Ủy ban Ch??ng khoán Nhà nước, ngày 18/12, ban hành Quyết định số 1190/QĐ-XPHC về việc xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần ch??ng khoán Beta do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, với số tiền phạt 125 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh vi???c đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định.

Công ty cổ phần ch??ng khoán Beta (địa chỉ tại tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), được thành lập năm 2007. Hiện nay, Beta có vốn điều lệ hơn 400 tỷ đồng và đang hoạt động tại các mảng dịch vụ: môi giới ch??ng khoán; lưu ký ch??ng khoán; tư vấn đầu tư ch??ng khoán; tư vấn tài chính doanh nghiệp; bảo lãnh ph??t hành ch??ng khoán...

Trước đó, một công ty ch??ng khoán khác cũng bị Ủy ban Ch??ng khoán Nhà nước cũng ra quyết định phạt hành chính là Công ty cổ phần Ch??ng khoán Quốc tế Việt Nam, tổng mức tiền phạt 235 triệu đồng, do các vi phạm: báo cáo có nội dung sai lệch; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề ch??ng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí không đúng quy định.